題目

保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)， 有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)（ ）處罰措施。

Ⅰ.責(zé)令改正、警告

Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過(guò)處分

Ⅳ.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處罰款

A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

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違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的：

（1）責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款；

（2）情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員：

（1）給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；

（2）情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅲ項(xiàng)不符合題意。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（? ）。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（? ）的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（? ）。

A

按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（? ）萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是（ ?）。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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