證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員,可以采取以下( )等行政監(jiān)管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.責(zé)令參加培訓(xùn)
Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告
Ⅳ.監(jiān)管談話
Ⅴ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
Ⅵ.拘留
證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員,可以采取以下( )等行政監(jiān)管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.責(zé)令參加培訓(xùn)
Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告
Ⅳ.監(jiān)管談話
Ⅴ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
Ⅵ.拘留
本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。
證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員,可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ項(xiàng)符合題意。
故本題選A選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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