題目

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求,以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中,錯(cuò)誤的是( )。

A

受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離,獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作

B

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解,并關(guān)注委托人資金來源的合法性

C

為加強(qiáng)客戶對(duì)證券公司資管水平的信任,受托投資管理合同中可以有承諾收益條款

D

證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn),確??蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作

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證券公司內(nèi)部控制

本題考查證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。

A選項(xiàng)正確,受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離,獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。

B選項(xiàng)正確,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解,并關(guān)注委托人資金來源的合法性。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤,受托投資管理合同中不得(并非可以)有承諾收益條款。

D選項(xiàng)正確,證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn),確??蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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