題目

經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后,投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關服務的,經(jīng)營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者,若不是,業(yè)務人員應( )。

A

進行書面風險示警后,投資者仍堅持購買的,向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務

B

拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務

C

直接向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務

D

不予理睬

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經(jīng)營機構在投資者堅持購買風險等級髙于其承受能力的產(chǎn)品時的職責

本題考查經(jīng)營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責。

經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務,投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務的,經(jīng)營機構應當做到:

(1)確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者:對于風險承受能力最低類別的投資者,業(yè)務人員應當拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務。

(2)以書面形式進行特別風險警示:如投資者不屬于風險承受能力最低類別,經(jīng)營機構業(yè)務人員應當就產(chǎn)品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風險警示。如投資者仍堅持購買的,可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務,A選項符合題意。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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