題目

按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求,證券公司有( )情形時(shí),獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

A

內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

B

證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事

C

總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

D

董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

掃碼查看暗號(hào),即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
證券公司治理

本題考查獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4的情形。

證券公司有以下情形之一的,獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4:

(1)董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任,D選項(xiàng)符合;

(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上,1/6小于1/5,A選項(xiàng)不符合;

(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

B、C選項(xiàng)不屬于獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4的情形,故排除。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題