證券公司應(yīng)當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制,確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位,監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢査、非現(xiàn)場檢査和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核,并將檢査結(jié)果報( )。
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。