題目

證券公司應(yīng)當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制,確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位,監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢査、非現(xiàn)場檢査和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核,并將檢査結(jié)果報( )。

A

證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B

證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會

C

證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D

證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會

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證券公司內(nèi)部控制

本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制。

監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核,并將檢查結(jié)果報證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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