2007年6月20日,某期貨公司挪用客戶保證金3億元,截至2008年9月,該期貨公司已將前述保證金償還。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題,下列表述正確的是( )。[ 2015年5月真題]
- A
首席風險官應當向董事會報告
- B
首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
- C
首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
- D
首席風險官應當向公司控股股東報告
2007年6月20日,某期貨公司挪用客戶保證金3億元,截至2008年9月,該期貨公司已將前述保證金償還。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題,下列表述正確的是( )。[ 2015年5月真題]
首席風險官應當向董事會報告
首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
首席風險官應當向公司控股股東報告
《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定,首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的,應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告:(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的;(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁,可能造成重大風險的;(五)股東干預期貨公司正常經(jīng)營的;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
多做幾道
期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔責任
客戶應當承擔相應的交易結(jié)果
期貨公司不承擔民事賠償責任
期貨公司可能受行政處罰
下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財產(chǎn)的,應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
在金融期貨投資者適當性制度中,關(guān)于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報酬
獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任
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