從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī),接受并配合( )的監(jiān)督與管理。
- A
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)
- D
證券公司
從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī),接受并配合( )的監(jiān)督與管理。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)
證券公司
從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范,接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理,接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理,遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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