篩選結果 共找出332題

證券市場監(jiān)管手段包括（  ）。①經(jīng)濟手段②市場手段③行政手段④法律手段

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①③④

證券市場融資活動的方式主要包括（  ）。①股票融資②債券融資③投資基金融資

  • A

    ①②

  • B

    ①③

  • C

    ②③

  • D

    ①②③

按照《證券投資者保護基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行以下（  ）職責。①籌集、管理和運作基金②監(jiān)測證券公司的風險，參與證券公司風險處置工作③組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作④發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所至少有（  ）名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

  • A

    30

  • B

    25

  • C

    20

  • D

    15

下列關于集合資產(chǎn)管理業(yè)務的說法錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

  • B

    限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品

  • C

    限定性集合資產(chǎn)管理計劃中，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%

  • D

    非限定性集合資產(chǎn)管理計劃中，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%

證券交易所監(jiān)事會的職權有（  ）。①提議召開臨時會員大會②提議召開臨時理事會③向會員大會提出提案④檢查證券交易所風險基金的使用和管理⑤當理事、高級管理人員的行為損害證券交易所利益時，要求理事、高級管理人員予以糾正

  • A

    ①③④

  • B

    ②③④

  • C

    ②③④⑤

  • D

    ①②③④⑤

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（  ）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔保證券賬戶③融資專用資金賬戶④客戶信用交易擔保資金賬戶

  • A

    ①②

  • B

    ①②③

  • C

    ①②④

  • D

    ③④

直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會特別批準的增資方式是（  ）。

  • A

    向原股東配售股份

  • B

    向不特定對象公開募集股份

  • C

    發(fā)行可轉換公司債券

  • D

    非公開發(fā)行股票

證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（  ）提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要調整提取比例。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

證券發(fā)行人主要包括（  ）。①政府及其機構②企業(yè)（公司）③金融機構④個別自然人

  • A

    ①②③

  • B

    ②③④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④