篩選結(jié)果 共找出332題

對于社會公益基金財產(chǎn)，不得用于投資的是（  ）。

  • A

    政府資助的財產(chǎn)

  • B

    社會組織捐贈的財產(chǎn)

  • C

    個人捐贈的財產(chǎn)

  • D

    投資取得的收益

我國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設(shè)計。關(guān)于貨銀對付的交收制度表述不正確的是（  ）。

  • A

    貨銀對付是指，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金

  • B

    貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交付風險降低到最低程度

  • C

    結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司交付至少90%的應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保

  • D

    在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物

合格投資者應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（  ）個月內(nèi)，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。

  • A

    2

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    6

中國證監(jiān)會先后在2008年和2016年兩次根據(jù)實際情況對《證券公司風險控制指標管理辦法》（以下簡稱《風控辦法》）進行了修訂，2016年修訂的《風控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿進行約束，綜合考慮流動性風險監(jiān)管指標要求，從以下（  ）核心指標，構(gòu)建合理有效的風險指標體系，進一步促進證券行業(yè)長期健康發(fā)展。①資本杠桿率②流動性覆蓋率③風險覆蓋率④凈穩(wěn)定資金率

  • A

    ①②③④

  • B

    ②③④

  • C

    ①②③

  • D

    ①③④

證券市場最廣泛的投資者是指（  ）。

  • A

    金融機構(gòu)類投資者

  • B

    個人投資者

  • C

    企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者

  • D

    基金類投資者

在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當性管理辦法》作出了（  ）要求。①要求經(jīng)營機構(gòu)必須對普通投資者進行分類管理，并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務(wù)的風險等級進行匹配②在銷售和服務(wù)過程中，對普通消費者實行有別于專業(yè)投資者的告知和風險警示③對普通投資者與經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛時，舉證責任的劃分，也實行了舉證責任倒置④對于是否落實投資者適當性工作，有經(jīng)營機構(gòu)進行舉證

  • A

    ①③④

  • B

    ①②③

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶的（  ），并以書面和電子方式予以記載、保存。①身份②財產(chǎn)與收入狀況③證券投資經(jīng)驗④風險偏好

  • A

    ①②

  • B

    ①②③

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的需具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)（  ）年以上的經(jīng)歷。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的

  • A

    1%

  • B

    3%

  • C

    5%

  • D

    8%

證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不應(yīng)當（  ）。

  • A

    設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔任集合資產(chǎn)管理計劃管理人

  • B

    與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同

  • C

    將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)進行托管

  • D

    通過證券公司自營賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)