快速查題-證券從業(yè)資格試題

2004年，國(guó)務(wù)院在《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中指出，“要培養(yǎng)一批誠(chéng)信、守法、專業(yè)的機(jī)構(gòu)投資者，使（  ）為主的機(jī)構(gòu)投資者成為資本市場(chǎng)的主導(dǎo)力量”。①基金管理公司②保險(xiǎn)公司③QFII④信托基金公司

申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件有（  ）。①申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員②有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施④有公司章程和健全的內(nèi)部管理制度

下面關(guān)于中央銀行表述錯(cuò)誤的是（  ）。

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（  ）。

下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（  ）。①中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)②中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員負(fù)責(zé)制③中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成，包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員，另設(shè)觀察員④法定會(huì)員是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司⑤特別會(huì)員包括加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的證券交易所、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)等

（  ）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（  ）。

證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過（  ）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。①利率政策②信貸政策③罰款④公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

證券市場(chǎng)投資者，是指（  ）的主體。①以取得利息、股息或資本收益為目的②購買并持有有價(jià)證券③承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)④行使證券權(quán)利

首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向（  ）募集資金并上市的行為。①不特定的社會(huì)公眾投資者②特定的社會(huì)公眾投資者③公開發(fā)行債券④公開發(fā)行股票