快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以（  ）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是（  ）。

按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（  ）年以上（  ）年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴（  ）。

下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是(  )。 Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶(hù)期貨交易資金獲利后歸還Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶(hù)證券交易資金虧損后逃逸Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客戶(hù)保證金支付貸款，一月后歸還Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶(hù)并協(xié)助操作賬戶(hù)獲利

按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（  ）萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下罰金。①2②3③20④30

按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（  ）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

下列各項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的是（  ）。Ⅰ.在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容Ⅲ.在認(rèn)股書(shū)中隱瞞重要事實(shí)Ⅳ.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形（）之一的，應(yīng)予以立案追訴。Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在五十萬(wàn)元以上的Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的Ⅲ.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形Ⅳ.多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（  ）。Ⅰ.《中華人民共和國(guó)公司法》Ⅱ.《中華人民共和國(guó)證券法》Ⅲ.《中華人民共和國(guó)刑法》Ⅳ.《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》