篩選結(jié)果 共找出33題

期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當采取哪些措施？(    )

  • A

    崗位獨立

  • B

    信息隔離

  • C

    人員回避

  • D

    信息共享

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關信息包括(    )。

  • A

    投訴方式

  • B

    服務內(nèi)容

  • C

    人員的從業(yè)資格

  • D

    公司的業(yè)務資格

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關信息包括(　　)。

  • A

    投訴方式

  • B

    服務內(nèi)容

  • C

    人員的從業(yè)資格

  • D

    公司的業(yè)務資格

期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現(xiàn)下列哪些情形，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應監(jiān)管措施？(    )

  • A

    對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶

  • B

    高級管理人員缺位或者業(yè)務部門人員低于規(guī)定要求

  • C

    以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務

  • D

    未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件

下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的表述，正確的有(    )。

  • A

    應當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益

  • B

    應當采取有效的方式，確保接受服務的客戶盈利

  • C

    應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

  • D

    不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件包括(    )。

  • A

    具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名

  • B

    相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰

  • C

    具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

  • D

    相關高級管理人員和業(yè)務人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關調(diào)查的情形

期貨公司內(nèi)部員工應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

期貨公司提供研究分析服務時，應保證研究分析人員通過協(xié)商形成研究分析意見和結(jié)論。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

期貨公司以期貨交易軟件、終端設備為載體，向客戶提供交易咨詢服務或者具有類似功能服務的，應當向客戶說明交易軟件、終端設備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設備的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳。 (  )

  • A

    錯

  • B

    對

期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的相關業(yè)務材料。(    )

  • A

    錯

  • B

    對