以下關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的表述中,正確的有( )。
不得虛假宣傳
不得作獲利保證
應(yīng)當向客戶解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險
應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的,中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有( )。
責令限期整改
監(jiān)管談話
出具警示函
撤銷高級管理人員任職資格
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站公開如下信息( )。
客戶開戶和交易流程、出入金流程,交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
期貨公司簽署的書面委托協(xié)議
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當對( )進行定期檢查。
營業(yè)部中間介紹業(yè)務(wù)的開展情況
風(fēng)險隔離制度的執(zhí)行情況
內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員,禁止從事下列哪些行為?( )
從事證券交易
代理客戶進行期貨交易
從事期貨交易
客戶辦理開戶手續(xù)
當( )時,證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。
期貨市場行情發(fā)生重大變化
現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化
客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險
市場系統(tǒng)性風(fēng)險
甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱:期貨有套期保值功能,保證穩(wěn)賺不賠,公司可以幫助客戶指導(dǎo),共擔風(fēng)險,同時也可以代替客戶管理期貨賬戶,公司從客戶獲利中提取20 010的管理費用。下列對甲證券公司行為的評價正確的是( )。
甲證券公司行為不對,證券公司為期貨公司介紹客戶時,不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶
甲證券公司行為不對,證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
甲證券公司行為不對,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險,不得作獲利保證
甲證券公司行為不對,證券公司為期貨公司介紹客戶時,不得作共擔風(fēng)險承諾
證券公司應(yīng)當根據(jù)( )的規(guī)定,指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。
內(nèi)部控制
風(fēng)險隔離制度
風(fēng)險
經(jīng)營需要
證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合的條件包括( )。
配備必要的業(yè)務(wù)人員
具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
已按規(guī)定建立期貨保證金安全存管制度
申請日前1年各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準
某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。該證券公司可以提供的服務(wù)是( )。
協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險
利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
提供期貨行情信息
協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)