篩選結(jié)果 共找出87題

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括(    )。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

  • B

    凈資本計(jì)算表

  • C

    資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表

  • D

    客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向公司董事會提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項(xiàng)中表述正確的有(    )。

  • A

    每半年提交一次書面報(bào)告

  • B

    書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)

  • C

    書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)

  • D

    書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送的說法正確的有( )。

  • A

    期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)

  • B

    制表人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由

  • C

    期貨公司應(yīng)當(dāng)建立按月、年編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的制度

  • D

    獨(dú)立董事應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行以下(    )程序。

  • A

    向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

  • B

    向中國期貨業(yè)協(xié)會提交書面報(bào)告

  • C

    向公司全體董事提交書面報(bào)告

  • D

    向公司全體股東提交書面報(bào)告

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括(　　)。

  • A

    負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

  • B

    流動(dòng)資產(chǎn)與資產(chǎn)的比例

  • C

    凈資本與凈資產(chǎn)的比例

  • D

    凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

  • A

    可回收性

  • B

    賬齡

  • C

    流動(dòng)性

  • D

    分類

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司在做出以下(    )決定前應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。

  • A

    減少注冊資本

  • B

    擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

  • C

    變更法定代表人

  • D

    解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以對進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司采取的措施包括(    )。

  • A

    向公司出具關(guān)注函，并抄送其全體股東

  • B

    對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

  • C

    要求公司重大業(yè)務(wù)決策實(shí)施后5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • D

    責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項(xiàng)中表述正確的有(　　)。

  • A

    每半年提交一次書面報(bào)告

  • B

    書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)

  • C

    書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)

  • D

    書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)正確的有(    )。

  • A

    重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

  • B

    負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，包括客戶權(quán)益

  • C

    資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

  • D

    凈資本的計(jì)算公式：凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值一客戶未足額追加的保證金一／+其他調(diào)整項(xiàng)