篩選結(jié)果 共找出63題

下列人員中，期貨公司免除其職務(wù)的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告的有(    )。[ 2014年11月真題]

  • A

    總經(jīng)理

  • B

    監(jiān)事

  • C

    財務(wù)負責(zé)人

  • D

    董事

下列可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有(    )。

  • A

    財務(wù)負責(zé)人

  • B

    期貨公司董事長

  • C

    期貨公司監(jiān)事會主席

  • D

    期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，依法應(yīng)當具備的條件有(    )。[ 2015年7月真題]

  • A

    具有碩士研究生以上學(xué)歷

  • B

    履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

  • C

    良好的職業(yè)道德

  • D

    誠實守信的品質(zhì)

下列人員需要具備期貨從業(yè)人員資格的有( )。

  • A

    期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

  • B

    期貨公司總經(jīng)理

  • C

    財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人

  • D

    期貨公司首席風(fēng)險官

下列人員中不得擔任期貨公司監(jiān)事的有(    )。

  • A

    6年前因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責(zé)人

  • B

    5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事

  • C

    5年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師

  • D

    4年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)專業(yè)人員

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護(　　)。

  • A

    實際控制人的利益

  • B

    控股股東的利益

  • C

    中小股東的利益

  • D

    客戶的利益

中國證監(jiān)會對下列取得(    )任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

  • A

    財務(wù)負責(zé)人

  • B

    副總經(jīng)理

  • C

    總經(jīng)理

  • D

    首席風(fēng)險官

期貨公司下列哪些人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，公司應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況?(　　)

  • A

    風(fēng)險控制部門負責(zé)人

  • B

    高級管理人員

  • C

    監(jiān)事

  • D

    董事

下列期貨公司人員中，應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有(    )。

  • A

    監(jiān)事會主席

  • B

    經(jīng)理層人員

  • C

    董事長

  • D

    取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員

期貨公司有下列(    )情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

  • A

    法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

  • B

    未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

  • C

    未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

  • D

    未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況