篩選結(jié)果 共找出172題

按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》，期貨公司客戶開發(fā)責任追究制度應當明確(    )的責任。

  • A

    客戶服務人員

  • B

    公司高級管理人員

  • C

    審核人員

  • D

    客戶開發(fā)人員

期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?(　　)

  • A

    為客戶設計投資方案

  • B

    以個人名義從事期貨交易

  • C

    代理客戶從事期貨交易

  • D

    利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

某期貨公司人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

  • A

    從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂

  • B

    從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • C

    從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

  • D

    從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易

從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定的，下列（）人員可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。

  • A

    投資者

  • B

    聘用該人員期貨經(jīng)營機構(gòu)

  • C

    其他期貨從業(yè)人員

  • D

    其他期貨機構(gòu)

期貨從業(yè)人員應具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括(    )。

  • A

    不斷提高文化程度，盡可能取得較高學歷

  • B

    加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓

  • C

    期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持

  • D

    在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核

以下機構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

  • A

    期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

  • B

    期貨投資咨詢機構(gòu)

  • C

    期貨公司

  • D

    為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當(　　)。

  • A

    客觀地告知投資者期貨投資的特點

  • B

    了解投資者的財務狀況

  • C

    誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

  • D

    繳納服務保證金

期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度應當遵循(    )的有關(guān)規(guī)定。

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    中國金融期貨交易所

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    商務部

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當（）。

  • A

    保護投資者的合法利益

  • B

    以投資利益最大化為原則

  • C

    對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復

  • D

    公平地對待投資者

按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有(    )。

  • A

    告知客戶投訴程序，禁止客戶越級投訴

  • B

    暫停為投訴客戶提供服務

  • C

    告知客戶投訴的途徑、方法和程序

  • D

    為客戶提供合理的投訴渠道