篩選結(jié)果 共找出879題

根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他客戶材料一并存檔備查，各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。（）

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正并通知期貨公司進(jìn)行相應(yīng)修改。（）

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

非結(jié)算會(huì)員期貨公司委托全面結(jié)算會(huì)員結(jié)算的，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。(    )[ 2015年5月真題]

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨公司在申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到刑事處罰，但是只要變更了控股股東或者實(shí)際控制人并且變更50%的高級(jí)管理人員，就可以申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，集中管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。（）

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨投資者保障基金由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。（）

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣2000萬(wàn)元。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有行為包括（）。

  • A

    進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • B

    代理客戶從事期貨交易

  • C

    挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

  • D

    為客戶提供期貨相關(guān)信息

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)報(bào)告期貨公司（），以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況。

  • A

    董事履職情況

  • B

    內(nèi)部控制狀況

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

  • D

    合規(guī)經(jīng)營(yíng)

在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)以下（  ）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

  • A

    地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行

  • B

    會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

  • C

    期貨價(jià)格出現(xiàn)連續(xù)單邊市的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形