快速查題-證券專(zhuān)項(xiàng)試題

根據(jù)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.根據(jù)國(guó)有資本的戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合不同國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用、現(xiàn)狀和發(fā)展需要，將國(guó)有企業(yè)分為商業(yè)類(lèi)和公益類(lèi)Ⅱ.對(duì)主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)，原則上都要實(shí)行公司制股份制改革，積極引入其他國(guó)有資本或各類(lèi)非國(guó)有資本實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，國(guó)有資本要絕對(duì)控股或相對(duì)控股，也可以參股，并著力推進(jìn)整體上市Ⅲ.對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)，要保持國(guó)有資本100％控股地位，非國(guó)有資本不得參股Ⅳ.對(duì)于公益類(lèi)國(guó)有企業(yè)以保障民生、服務(wù)社會(huì)、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為主要目標(biāo)，這類(lèi)企業(yè)采取國(guó)有獨(dú)資形式，非國(guó)有企業(yè)不得參與經(jīng)營(yíng)

以下屬于工作底稿的內(nèi)容及關(guān)于工作底稿的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人客戶(hù)、供應(yīng)商、工商、等部門(mén)進(jìn)行相關(guān)訪談的訪談?dòng)涗洟?保代為保薦項(xiàng)目建立的盡調(diào)日志Ⅲ.發(fā)行過(guò)程中的詢(xún)價(jià)記錄Ⅳ.工作底稿應(yīng)至少保存10年

發(fā)行人提交首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件后，需要中止審查的情形有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人申請(qǐng)文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期且逾期3個(gè)月未更新Ⅱ.發(fā)行人申請(qǐng)文件中記載的信息存在自相矛盾Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，尚未解除Ⅳ.負(fù)責(zé)本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更

以下屬于創(chuàng)業(yè)板IP0必須提交主板可以選擇性提交的文件為（ ?）。

以下屬于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行的條件要求的有（ ?）。

下列公司擬于2014年上半年申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，根據(jù)2014年5月14日頒布施行的《首次公開(kāi)發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，構(gòu)成發(fā)行障礙的情形有 （ ?）。

發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)及時(shí)提出回避 （ ?）。

證券發(fā)行審核過(guò)程中，需要進(jìn)行預(yù)先披露的文件是（ ?）。

甲公司擬2015年6月申報(bào)創(chuàng)業(yè)板上市，下列符合條件的是（ ?）。

下列關(guān)于上市公司配股的說(shuō)法正確的是 （ ?）。