快速查題-證券專項試題

按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務的機構，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有（ ?）。

Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或有重大遺漏

Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能，不得對其功能進行誤導性宣傳

Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限

Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源

從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的，應當依法（ ?）。

向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問，但不得同時注冊為（ ?）。

公司在開展投資顧問業(yè)務時應制定相關風險控制措施，包括的內容有（ ?）。

Ⅰ.根據(jù)投資顧問建議的不同，分別制定審核流程

Ⅱ.定期進行風險評估、投資顧問績效評估

Ⅲ.證券投資顧問結合客戶的風險承受能力，對客戶做出風險提示

Ⅳ.定期檢査服務流程的有效性和合規(guī)性

甲某擬任某上市公司獨立董事，以下構成其任職障礙的是（ ?）。

以下說法正確的是（ ?）。

某股票為固定增長股票，當前的市場價格是40元，每股股利是2元，固定增長率為5％，則期望報酬率為（ ?）。

某企業(yè)當期凈利潤為600萬元，投資收益為100萬元，財務費用為100萬元，其中與籌資活動有關的財務費用50萬元，銷售產(chǎn)品應收票據(jù)貼現(xiàn)的利息支出50萬元，經(jīng)營性應收項目增加75萬元，經(jīng)營性應付項目減少25萬元，固定資產(chǎn)折舊60萬元，其中計入在建工程20萬元，計入管理費用40萬元，無形資產(chǎn)攤銷10萬元，全部影響當期凈利潤。沒有其他影響經(jīng)營活動現(xiàn)金流量的項則該企業(yè)當期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為（ ?）萬元。

關于律師執(zhí)行證券業(yè)務的說法中正確的是 （ ?）。

某公司擬在中小板首次公開發(fā)行股票并上市，公開發(fā)行前的股本是4億，行業(yè)市盈率是25倍，發(fā)行前控股股東持股比例為75％，準備發(fā)行后降到60％，發(fā)行前一年的凈利潤是2億元。則本次發(fā)行募集資金為（ ?）。