A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.基金管理公司的股東利益最大化
C.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化
D.投資回報(bào)最大化
『正確答案』A
『答案解析』基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人利益優(yōu)先為基本原則。
12.以下對于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述,不正確的為( )。
A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確,相互協(xié)助,又相互制衡
B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度
C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化
『正確答案』D
『答案解析』基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人的利益為優(yōu)先。選項(xiàng)D說法有誤。
13.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是( )。
A.注冊資本不低于10億元人民幣
B.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全
C.從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
『正確答案』A
『答案解析』基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于3億元人民幣,選項(xiàng)A說法有誤。
14.在基金管理公司,核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由( )承擔(dān)。
A.投資部
B.研究部
C.基金運(yùn)營部
D.財(cái)務(wù)部
『正確答案』C
『答案解析』在基金管理公司,核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由基金運(yùn)營部承擔(dān)。
15.構(gòu)投資者的表述,正確的是( )。
A.合格境外投資者也是一類重要的機(jī)構(gòu)投資者
B.機(jī)構(gòu)投資者主要包括基金公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等,暫不包括社保基金
C.企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)可以投資非流動(dòng)性資產(chǎn),但要控制在一定比例以內(nèi)
D.證券公司、私募投資公司等可能接受投資者的資金,但不能成為基金公司的客戶
【答案】A
【解析】基金公司、證券公司、私募投資公司等金融機(jī)構(gòu)均可接受投資者的資金,為其提供投資服務(wù),但同時(shí)這些機(jī)構(gòu)本身也可能以一個(gè)機(jī)構(gòu)投資資者的身份成為基金公司的客戶。中國的社會(huì)保障基金也是重要的機(jī)構(gòu)投資者。企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍,限于銀行存款、國債和其他具有良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品,包括短期債券回購、信用等級在投資級以上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)在投資過程中需要嚴(yán)格遵循有關(guān)法律規(guī)定的投資比例限制。
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