11.基金產(chǎn)品風(fēng)險等級不包括( )

　　A低風(fēng)險等級

　　B特殊風(fēng)險等級

　　C中風(fēng)險等級

　　D高風(fēng)險等級

　　解析：B

　　基金產(chǎn)品風(fēng)險應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個等級：低風(fēng)險等級，中風(fēng)險等級和高風(fēng)險等級

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　　12.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績時，基金合同生效 6 個月以上不滿 1 年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d( )

　　A從合同生效之日起計算的業(yè)績

　　B自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績

　　C當(dāng)年上半年的業(yè)績

　　D自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年的業(yè)績

　　解析：A

　　基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，基金合同生效 6 個月以上不滿 1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日計算的業(yè)績。

　　13.基金公司主要股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不得低于( )

　　A 1 億元人民幣 B 2 億元人民幣

　　C 3 億元人民幣 D 4 億元人民幣

　　解析：B

　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》國函[2013]132 號，基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣;主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于 3000 萬元人民幣。在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè) 10 年以上。

　　14.當(dāng) QDII 基金變更境外托管人，變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人表動、設(shè)計境外訴訟等重大事件時，應(yīng)在發(fā)生后及時披露臨時公告，并在更新的( )中予以說明。

　　A定期報告

　　B基金合同

　　C托管協(xié)議

　　D招募說明書

　　解析：D

　　當(dāng) QDII 基金變更境外托管人、變更投資顧問，投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動、涉及境外訴訟等重大事件時，應(yīng)在發(fā)生后及時披露臨時公告，并在更新的招募說明書中予以說明

　　15.以下不屬于基金銷售適用性原則的是( )

　　A成長性原則、專業(yè)性原則

　　B客觀性原則、安全性原則

　　C全面性原則、及時性原則

　　D優(yōu)先性原則、穩(wěn)健性原則

　　解析：C

　　基金銷售機(jī)構(gòu)再實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)遵循以下原則：(1)投資人利益優(yōu)先原則;(2)全面性原則;(3)客觀性原則;(4)及時性原則

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