11.按《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,發(fā)起式基金的基金合同生效3年后,若基金資產(chǎn)凈值低于()的,基金合同自動(dòng)終止。
A. 5000萬(wàn)元
B. 1000萬(wàn)元
C. 1億元
D. 2億元
答案:D
12.下列關(guān)于普通基金凈值公告的表述中,正確的是()
A. 開(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)和贖回前,應(yīng)當(dāng)披露每天的份額凈值和資產(chǎn)凈值
B. 封閉式基金每周披露的信息應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)凈值和份額凈值
C. 封閉式基金每日披露的信息應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值
D. 開(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)和贖回前,應(yīng)當(dāng)披露每個(gè)開(kāi)放日的資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值
答案:B
3.某證券投資基金合同生效剛滿10個(gè)月,關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績(jī)登載,下列做法錯(cuò)誤的是()。
A. 登載了最近半年的優(yōu)異業(yè)績(jī)表現(xiàn)
B. 基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)基金托管人復(fù)核
C. 在推介定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)選擇了滬深300指數(shù),對(duì)其過(guò)往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行了模擬
D. 登載了基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī),同時(shí)特別聲明其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證
答案:A
14.關(guān)于基金銷售相關(guān)數(shù)據(jù)的保存,正確的是()
A. 每天備份,異地妥善存放
B. 每周備份,公司庫(kù)房妥善存放
C. 每周備份,已定妥善存放
D. 每天備份,公司庫(kù)房妥善存放
答案:A
15.關(guān)于公募基金管理公司管理層下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()
A. 針對(duì)內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié),提出控制措施和解決方案
B. 審批風(fēng)險(xiǎn)管理重要流程和風(fēng)險(xiǎn)敞口管理體系
C. 最終批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度
D. 識(shí)別并評(píng)估各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)
答案:C
16.關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的作用和功能,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A. 通過(guò)不同的產(chǎn)品對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)
B. 加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度
C. 能夠滿足投資者多樣化的投資需求
D. 能夠促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行有效的資源配置
答案:B
17.以下兼職行為中違反基金管理人的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立性規(guī)定的是()
A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人兼任公司董事會(huì)秘書(shū)
B. 合規(guī)負(fù)責(zé)人同時(shí)分管公司產(chǎn)品部
C. 合規(guī)負(fù)責(zé)人同時(shí)分管監(jiān)察稽核部和風(fēng)險(xiǎn)管理部
D. 合規(guī)負(fù)責(zé)人兼任公司工會(huì)主席
答案:C
18.在基金份額發(fā)售的3日前,需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包括()
A.托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)、募集申請(qǐng)報(bào)告
B.基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、募集申請(qǐng)報(bào)告
C.基金合同、托管協(xié)議、募集申請(qǐng)報(bào)告
D.基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
答案:D
19.關(guān)于基金管理人對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查必須了解的信息,以下表述錯(cuò)誤的是()
A. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的盈利狀況和盈利能力
B. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、賬戶管理制度
C. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷能力
D. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的信息管理平臺(tái)建設(shè)情況
答案:A
20.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)是的(錄入有誤)文件,那么該基金最遲開(kāi)始募集的日期應(yīng)為()
A. 2019年2月28日
B. 2018年5月31日
C. 2018年8月31日
D. 2018年3月31日
答案:C
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