11.私募基金募集完畢,私募基金管理人根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的基本信息不包括( )。
A.私募基金的類別
B.私募基金的主要投資方向
C.私募基金的發(fā)售公司
D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
【答案】C
【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,各類私募基金募集完畢, 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報(bào)送以下基
本信息:①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議;③采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議;④ 基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
12.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,下列屬于會(huì)員權(quán)利的是
( )。
A.按規(guī)定繳納會(huì)費(fèi)
B.遵守協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及各項(xiàng)決議
C.維護(hù)協(xié)會(huì)的合法權(quán)益和聲譽(yù)
D.參加協(xié)會(huì)的活動(dòng),獲得協(xié)會(huì)提供的服務(wù)
【答案】D
【解析】ABC 三項(xiàng)均屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的義務(wù)。
73.根據(jù)基金銷售費(fèi)用其他規(guī)范,以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.基金管理人和基金銷售應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式
B.除客戶維護(hù)費(fèi)外,基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議
C.客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支
D.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定,依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
【答案】C
【解析】C 項(xiàng),客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支。
14.私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的,將
( )。
Ⅰ.被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正
?、?在一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的情況下,中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)可對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施
?、?在一年累計(jì)三次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的情況下,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行公開通報(bào)
?、?情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第三十七條規(guī)定,私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的,基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新
的,基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施,情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
15.關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件,以下說法正確的是( )。
A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī),良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄
D.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
【答案】D
【解析】擔(dān)任基金托管人,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系 統(tǒng);⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。ABC 三項(xiàng)均屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。
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