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　　【例題-簡答題】(2017)甲股份有限公司(下稱甲公司)于 2009 年 1 月成立，專門從事藥品生產(chǎn)。張某為其發(fā)起人之一，持有甲公司股票 1000000 股，系公司第十大股東。王某擔任總經(jīng)理，未持有甲公司股票。2013 年 11 月，甲公司公開發(fā)行股票并上市。

　　2015 年 5 月，甲公司股東劉某在查閱公司 2014 年年度報告時發(fā)現(xiàn)：

　　(1)2014 年 9 月，總經(jīng)理王某買入甲公司股票 20000 股;2014 年 12 月，王某將其中的 5000 股賣出。(2)2014 年 10 月，發(fā)起人張某轉讓了其持有的甲公司股票 200000 股。

　　2015 年 6 月，劉某向甲公司董事會提出：總經(jīng)理王某無權取得轉讓股票的收益;發(fā)起人張某轉讓其持有的甲公司股票不合法。董事會未予理睬。

　　2015 年 8 月，劉某向法院提起訴訟。經(jīng)查：該公司章程對股份轉讓未作特別規(guī)定;總經(jīng)理王某 12 月轉讓股票取得收益 3 萬元歸其個人所有;發(fā)起人張某因急需資金不得已轉讓其持有的甲公司股票 200000 股。

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　　要求：根據(jù)上述資料和公司、證券法律制度的規(guī)定，回答下列問題：

　　(1)王某是否有權將 3 萬元收益歸其個人所有?簡要說明理由。

　　【答案】

　　(1)王某無權將 3 萬元收益收歸個人所有。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份 5%以上的股東(及其父母、配偶、子女)，將其持有的該公司的股票在買入后 6 個月內賣出，或者在賣出后 6 個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。王某是總經(jīng)理，屬于高管，因此不能實施上述短線交易行為，其收益應歸該公司所有。

　　(2)張某轉讓股票的行為是否合法?簡要說明理由。

　　【答案】

　　(2)張某轉讓股票的行為不合法。根據(jù)規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。這一規(guī)定適用于發(fā)起人，因此發(fā)起人張某在 2014 年 10 月轉讓股份，在上市后 1 年內，不符合規(guī)定。

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