2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(4)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()

　?、裉岢隹蛻舻睦嬉又匾暪炯瓣P(guān)聯(lián)方的利益

　　Ⅱ提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

　?、筇峁┩顿Y建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)

　?、粢?guī)范參與媒體證券節(jié)目

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　I、IV錯誤

　　考點：證券投資咨詢服務(wù)提供掌握

　　章節(jié)：第五章第四節(jié)

　　下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品的有()。

　　Ⅰ銀行理財產(chǎn)品

　?、蚪鹑谏鐣Ｕ?a href="http://michigangeneralstore.com/jijin/" target="_blank" class="link">基金

　?、蠹腺Y產(chǎn)管理計劃

　　Ⅳ信托產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　1.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。2.上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。3.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者(QFII)，人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)。

　　考點：證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定了解

　　章節(jié)：第三章第四節(jié)

　　下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險的有()

　　Ⅰ市場風(fēng)險

　?、蛲顿Y風(fēng)險放大

　?、髲娭破絺}風(fēng)險

　?、艚灰酌艽a泄露風(fēng)險

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　I選項屬于普通證券交易所具有的市場風(fēng)險，不是融資融券特有的風(fēng)險，IV說法錯誤。

　　考點：融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險掌握

　　章節(jié)：第三章第五節(jié)

　　下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有()

　?、褡C券公司發(fā)行的收益憑證

　?、虼N銀行的理財產(chǎn)品

　?、蟠N信托公司的信托計劃

　?、糇C券公司發(fā)行的集合資產(chǎn)管理計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品:

　　(1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品;

　　(2)銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品;

　　(3)金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的產(chǎn)品

　　考點：證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類熟悉

　　章節(jié)：第三章第八節(jié)

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的有()

　?、褡C券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過產(chǎn)品設(shè)計保障投資者本金不受損失

　?、蜃C券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)采取有效措施,將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動和使用

　?、筚Y產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān),投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅳ證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，相應(yīng)歸入證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　基金財產(chǎn)包括通過基金募集行為從基金投資人處獲得的所有資金總和以及基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益。作為從事證券投資基金活動的基礎(chǔ)和前提，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的國有財產(chǎn)，在法律上具有獨立性。

　　考點：基金財產(chǎn)的獨立性要求掌握

　　章節(jié)：第二章第五節(jié)

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