2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(7),更多證券從業(yè)資格考試真題答案,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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證券公司分類評價中,屬于風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)的有()
?、褓Y本充足
?、蚩蛻魴?quán)益保護(hù)
?、笮畔⑴?/p>
?、羲痉C(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:
風(fēng)險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露六類評價指標(biāo)進(jìn)行評價,體現(xiàn)證券公司對流動性風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險及操作風(fēng)險等管理能力。
考點:證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法熟悉
章節(jié):第二章第一節(jié)
證券包銷協(xié)議的必備條款包括()
?、癜N證券的種類、數(shù)量
?、虬N證券的金額及發(fā)行價格
Ⅲ通知方式
?、舨豢煽沽κ马?/p>
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ 、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:
發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項:(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法:(6)違約責(zé)任;(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項
考點:證券承銷協(xié)議的主要內(nèi)容熟悉
章節(jié):第一章第四節(jié)
根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》,下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的說法,正確的有()
?、窠⒔∪鲃有燥L(fēng)險管理體系
?、?qū)α鲃有燥L(fēng)險實施有效識別、計量
?、髮α鲃有燥L(fēng)險實施有效監(jiān)測、控制
?、舸_保其流動性需求能夠及時得到滿足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:B
參考解析:
證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo),是建立健全流動性風(fēng)險管理體系,對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。
考點:證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)掌握
章節(jié):第二章第二節(jié)
證券公同應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務(wù)報告及其他法息,其中,證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括()
?、裥匠旯芾淼幕局贫燃皼Q策程序
?、蚰甓刃匠昕傤~和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況
?、笮匠赀f延支付情況
?、舴乾F(xiàn)金薪酬情況
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:
履行公司財務(wù)報告披露義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務(wù)報告及其他信息,并保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。證券公司還應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息,至少包括如下方面:(1)薪酬管理的基本制度及決策程序(2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況(3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。
考點:證券公司與客戶關(guān)系的基本原則熟悉
章節(jié):第二章第一節(jié)
根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。正確的有()
Ⅰ股東符合法定人數(shù),公司由20個以下股東出資設(shè)立
?、蛴蟹瞎菊鲁桃?guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額
?、蠊蓶|共同制定公司章程
?、粲泄久Q,建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:
設(shè)立有限責(zé)任公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)股東符合法定人數(shù),有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立;(2)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;(3)股東共同制定公司章程;(4)有公司名稱,建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);(5)有公司住所。
考點:有限責(zé)任公司的設(shè)立了解
章節(jié):第一章第二節(jié)
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