2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(3)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項有()

　?、癜l(fā)布證券研究報告的地點

　?、蚴鹈藛T的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

　?、笞C券研究報告采用的信息和資料來源

　　Ⅳ使用證券研究報告的風險提示

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明下列事項:

　　(1)"證券研究報告"字樣;

　　(2)經(jīng)營機構(gòu)名稱;

　　(3)具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明:

　　(4)證券分析師姓名及其登記編碼;

　　(5)發(fā)布證券研究報告的時間;

　　(6)證券研究報告采用的信息和資料來源;

　　(7)使用證券研究報告的風險提示。

　　考點：證券研究報告業(yè)務的有關(guān)規(guī)定掌握

　　章節(jié)：第三章第二節(jié)

　　根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，證券公司、證券投資資訊機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列()情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。

　　Ⅰ持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過3%

　　Ⅱ最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保

　?、笤诓①徶亟M中維上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　?、羯鲜泄具x派代表擔任財務顧問的董事

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問:

　　(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;

　　(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;

　　(3)最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相五提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;

　　(4)財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;

　　(5)在井購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;

　　(6)上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;

　　(7)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形

　　考點：財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況掌握

　　章節(jié)：第三章第三節(jié)

　　證券公司應當對銷售的產(chǎn)品劃分風險等級、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風險等級時應當綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有()。

　　Ⅰ杠桿情況

　?、蚪Y(jié)構(gòu)復雜性

　　Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額

　?、裟技绞?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務劃分風險等級。劃分產(chǎn)品或者服務風險等級時應綜合考慮如下因素:流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務過往業(yè)績等。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務，應當按照產(chǎn)品或者服務整體風險等級進行評估。

　　考點：劃分產(chǎn)品或服務風險等級時應考慮的因素熟悉

　　章節(jié)：第二章第三節(jié)

　　保薦機構(gòu)持續(xù)倡導的內(nèi)容有()。

　?、穹乐勾蠊蓶|和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源

　　Ⅱ防止公司高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益

　?、蟊Ｕ详P(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

　?、絷P(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保事項，并發(fā)表意見

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　保薦機構(gòu)應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，在持續(xù)督導期內(nèi)督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息、披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作:

　?、俣綄Оl(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;

　　②督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;

　?、鄱綄Оl(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見;

　?、艹掷m(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項;

　?、莩掷m(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，井發(fā)表意見;

　?、拗袊C監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作

　　考點：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的一般規(guī)定—持續(xù)督導熟悉

　　章節(jié)：第三章第四節(jié)

　　根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有()

　　Ⅰ證券公司應當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換，提供依據(jù)

　?、蜃C券公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的通行狀況

　?、笞C券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，可不用開展技術(shù)和業(yè)務影響評估

　?、糇C券公司應當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務開展需要

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　1、證券公司應當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)。2、證券金融公司應當建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行。3、證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，應當開展技術(shù)和業(yè)務影響評估，制

　　訂完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案，并組織必要的評審及停用后的安全檢查。4、證券公司應當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務開展需要。

　　考點：證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)的安全管理要求掌握

　　章節(jié)：第二章第五節(jié)

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