2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(2)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引(試行)》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時間包括()。

　?、褡C券公司或交易對手方破產(chǎn)的

　　Ⅱ一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的

　?、舐募s保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在1個工作日內(nèi)補足的

　　Ⅳ金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過一個工作日的

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　重大事件包括但不限于以下情況:證券公司或交易對手方破產(chǎn)的;證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的·一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的;履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在2個工作日內(nèi)補足的;標(biāo)的產(chǎn)品集中度、波動率達(dá)到預(yù)警閥值，或者標(biāo)的產(chǎn)品因違反法律法規(guī)被相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)采取暫停、終止上市等重大措施的;金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過1個工作日的;其他影響金融衍生品交易的重大情況。

　　考點：衍生品業(yè)務(wù)備案管理熟悉

　　章節(jié)：第三章第九節(jié)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照()原則采集必要管理措施和技術(shù)，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。

　?、癜踩?/p>

　?、蚬_

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　?、舯Ｃ?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券公司應(yīng)按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，強化內(nèi)部管理措施，采取必要管理措施和技術(shù)措施，統(tǒng)籌考慮保存范圍、方式和期限，確?？蛻羯矸菪畔⒑徒灰子涗浲暾麥?zhǔn)確，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。

　　考點：客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求掌握

　　章節(jié)：第二章第四節(jié)

　　根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》等規(guī)定，下列說法正確的有()。

　?、駲C構(gòu)和私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控

　?、蜃C券公司應(yīng)于每個季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送當(dāng)期的柜臺交易報表

　?、笞C券公司應(yīng)當(dāng)通過與機構(gòu)私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的的互聯(lián)互通信息范圍報考但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等

　?、糇C券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當(dāng)通過過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　1、中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控。同時，中國證券業(yè)協(xié)會委托中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司建立機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)，為柜臺市場提供互聯(lián)互通服務(wù)。2、證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報表，每年結(jié)束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告。3、證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等。4、證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當(dāng)通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　　考點：證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的自律管理要求了解

　　章節(jié)：第三章第八節(jié)

　　根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是()。

　?、癖O(jiān)管機構(gòu)的加大懲罰力度，落實“雙罰”與“終身追責(zé)”

　　Ⅱ堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則

　?、箪`活運用刑事，民事，行政，自律等多種手段，形成多層次追責(zé)體系

　?、舭l(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和威懾作用

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　監(jiān)管機構(gòu)將加大懲戒力度。落實"雙罰"與"終生追責(zé)集中查處典型案例，對嚴(yán)重背離"合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健"精神的重大違法違規(guī)行為，將責(zé)任落實到個人，實行雙罰，對公司依法采取暫不受理相關(guān)行政許可、限制業(yè)務(wù)、撤銷相關(guān)牌照的監(jiān)管措施，對責(zé)任人依法采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、撤銷高管資格的監(jiān)管措施。對于責(zé)任人一追到底，防止責(zé)任人通過辭職、離職等手段逃避追責(zé)。靈活運用刑事、民事、行政、自律等多種手段，形成多層次追責(zé)體系。

　　堅持"弘揚守信和懲戒失信并重"的原則，完善激勵政策、創(chuàng)新獎勵機制、落實鼓勵措施，借助各種方式、各種手段，利用各種場合、各種時機，加大對失信行為的懲處力度，完善聯(lián)合懲戒體系，增加違規(guī)成本代價，真正讓"好人好受、壞人難受"。

　　自律組織將充分發(fā)揮自律措施效果。發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和威懾作用

　　考點：證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理規(guī)定及懲戒機制掌握

　　章節(jié)：第五章第四節(jié)

　　下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有()

　?、褡鍪猩淌侵附?jīng)證券交易所認(rèn)可，為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應(yīng)報價等服務(wù)的機構(gòu)

　　Ⅱ股票期權(quán)結(jié)算參與人，具有證券登記結(jié)算機構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)

　?、笳J(rèn)沽期權(quán)是指買方有權(quán)在將來持定時間以特定價格買入的約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約

　　Ⅳ認(rèn)購期權(quán)是指買方有權(quán)在將來持定時間以特定價格賣出的約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　認(rèn)購期權(quán)(又稱為看漲期權(quán))，是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。 認(rèn)沽期權(quán)則相反。

　　考點：股票期權(quán)交易的主要制度安排了解

　　章節(jié)：第三章第九節(jié)

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