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　　1、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的(　　)。

　　A. 自愿

　　B. 有償

　　C. 無償

　　D. 誠實(shí)信用

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。

　　2、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起( )工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。

　　A. 5個(gè)

　　B. 7個(gè)

　　C. 10個(gè)

　　D. 12個(gè)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)。

　　3、證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書面申請(qǐng)材料( )。

　　Ⅰ.申請(qǐng)注冊(cè)人員基本信息表

　?、?公司證券投資顧問、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明

　?、?公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書

　?、?家庭成員信息表

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書面申請(qǐng)材料：(1)公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。(2)申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問的人員基本信息表。(3)申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表。(4)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明。(5)公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書。(6)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。

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