2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》鞏固練習(xí)題(12)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入預(yù)約報(bào)名入口：

　　1、對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

　　B. 具備完全民事行為能力

　　C. 具有專(zhuān)科以上學(xué)歷

　　D. 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備下列條件：具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍、具備完全民事行為能力、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試等。

　　2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處( )萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處( )萬(wàn)元以下罰款。

　　A. 1;1

　　B. 2;2

　　C. 3;3

　　D. 3;1

　　參考答案：C

　　參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。

　　3、證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應(yīng)對(duì)方式包括( )。

　?、?及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員報(bào)告

　?、?及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會(huì)報(bào)告

　?、?報(bào)告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　?、?報(bào)告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！