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　　1、自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元，或者最近3年年均收入不低于( )萬(wàn)元。

　　A. 200;20

　　B. 300;30

　　C. 500;50

　　D. 1000;50

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。

　　1.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：

　　(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬(wàn)元;

　　(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元;

　　(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　2.同時(shí)符合下列條件的自然人：

　　(1)金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元;

　　(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

　　2、證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照( )和()等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒(méi)有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　A. 財(cái)政部;中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

　　B. 財(cái)政部;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C. 中國(guó)人民銀行;中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

　　D. 中國(guó)人民銀行;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考查恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。

　　3、下列各項(xiàng)中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。

　?、瘛蹲C券法》

　　Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　?、蟆蹲C券登記結(jié)算管理辦法》

　　Ⅳ《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：考查考生對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識(shí)別。本題中，《證券法》，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。

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