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　　1、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，( )承擔全面風險管理的最終責任。

　　A. 監(jiān)事會

　　B. 經理層

　　C. 董事會

　　D. 各業(yè)務部門、分支機構和子公司

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查全面風險管理的責任主體。 證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任。

　　2、下列說法錯誤的是( )。

　　A. 公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

　　B. 主承銷商是信息披露的第一責任人

　　C. 主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責，對發(fā)行人進行盡職調查

　　D. 中介機構對相關文件資料進行核查和驗證，確保其出具的專業(yè)文件真實、準確、完整、及時

　　參考答案：B

　　參考解析：本題考查企業(yè)債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。發(fā)行人是信息披露的第一責任人。選項B錯誤。

　　公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人及其他信息披露義務人應當將披露的信息刊登在其債券交易場所的互聯(lián)網網站，同時將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱。

　　發(fā)行人是信息披露的第一責任人，主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責，對發(fā)行人進行盡職調查。金融債券的發(fā)行應遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關中介機構應充分披露有關信息，并提示投資風險。

　　3、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構(　　)。

　?、袢谫Y融券業(yè)務資格申請書

　?、蚬蓶|會關于經營融資融券業(yè)務的決議

　?、笕谫Y融券業(yè)務方案

　?、糌撠熑谫Y融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務的程序要求，選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于證券公司申請融資融券資格時應當提交的材料。

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