2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)考點(diǎn)：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　1[.單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括()內(nèi)容。①證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)機(jī)制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　[答案]A

　　[解析]考查證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容：1.證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況;2.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況;3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況;4.合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況;5.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況;6.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

　　2[.單選題]證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌?)。Ⅰ.匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.法律風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]A

　　[解析]證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　3[.單選題]按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開董事會(huì)會(huì)議時(shí)，對(duì)相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是()。

　　A.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音

　　B.董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存

　　C.出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東(大)會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理

　　[答案]C

　　[解析]本題考查證券公司董事會(huì)的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。

　　4[.單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告

　　B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷

　　C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議

　　D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門

　　[答案]C

　　[解析]本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會(huì)議。

　　5[.單選題]按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是()。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)

　　B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東(大)會(huì)決定

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制、合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見

　　D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

　　[答案]C

　　[解析]本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。其他相關(guān)高級(jí)管理人員等人員對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé);證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)決定;按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項(xiàng)檢查。

　　6[.單選題]按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下選項(xiàng)中()舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核

　　B.證券公司在召開董事會(huì)、經(jīng)營決策等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定

　　D.證券公司在對(duì)合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行

　　[答案]D

　　[解析]本題考查的是證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則的有關(guān)規(guī)定。以下舉措可以提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障：(1)明確合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核，A選項(xiàng)不符合題意;(2)證券公司在召開董事會(huì)、經(jīng)營決策會(huì)等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人，B選項(xiàng)不符合題意;(3)證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定，C選項(xiàng)不符合題意;(4)要求合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核，證券公司對(duì)合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，不得采取(并非應(yīng)采取)其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式，影響合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員的獨(dú)立性，D選項(xiàng)符合題意。綜上所述，A、B、C選項(xiàng)不符合題意，D選項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。

　　7[.單選題]下列關(guān)于證券公司治理基本要求的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.擁有先進(jìn)的信息系統(tǒng)

　　B.建立完備的內(nèi)部控制體系

　　C.健全組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分

　　D.不得侵犯客戶合法權(quán)益

　　[答案]A

　　[解析]本題考查證券公司治理的基本要求。證券公司治理的基本要求：?1.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分;(C選項(xiàng)正確)?2.不得侵犯客戶合法權(quán)益(D選項(xiàng)正確)?3.建立完備的內(nèi)部控制體系(B選項(xiàng)正確)故本題選擇A選項(xiàng)。

　　8[.單選題]關(guān)于跨越信息隔離墻管理的說法，正確的是()。

　　A.公開側(cè)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

　　B.跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻

　　C.跨墻人員在跨墻后不應(yīng)泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息

　　D.證券公司無須對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　[答案]B

　　[解析]本題考查對(duì)跨越信息隔離墻管理的理解。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，保密側(cè)(并非公開側(cè))業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。B選項(xiàng)正確，跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息(并非跨墻后不得泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司有關(guān)部門應(yīng)對(duì)(并非無須)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。故本題選B選項(xiàng)。

　　9[.單選題]下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是()。Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員Ⅱ.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　[答案]A

　　[解析]本題考查利用未公開信息交易犯罪的犯罪主體。利用未公開信息交易犯罪的犯罪主體為特殊主體，具體包括：(1)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司，商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員;(2)有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

　　10[.單選題]按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，()應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，()應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

　　A.監(jiān)事會(huì);股東會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì);經(jīng)理層

　　C.股東會(huì);經(jīng)理層

　　D.股東會(huì);監(jiān)事會(huì)

　　[答案]B

　　[解析]考查證券公司董事會(huì)的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

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