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　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是()。 Ⅰ.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣 Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn) Ⅲ.自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要遵循的原則有(　　) I自愿 II公開(kāi) III客戶(hù)利益與公司利益雙贏 IV公平

　　A II、III

　　B I、IV

　　C I、II、IV

　　D II、III、IV

　　答案：B ?

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的,下列屬于中國(guó)證券協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有(　　) Ⅰ責(zé)令改正 Ⅱ監(jiān)管談話(huà) Ⅲ出具警示函 Ⅳ市場(chǎng)禁入措施

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由()自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　A 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C 證券公司

　　D 客戶(hù)

　　答案：D

　　下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷(xiāo)售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A 證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B 推廣期間，客戶(hù)資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)

　　C 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣

　　D 推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告

　　答案：A ?

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由(　)托管。

　　A 證券交易所

　　B 商業(yè)銀行

　　C 指定證券經(jīng)營(yíng)人

　　D 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　答案：D ?

　　集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶(hù)之間可以通過(guò)()認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　A 中國(guó)結(jié)算公司

　　B 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D 中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：C

　　下列說(shuō)法正確的是() Ⅰ.集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn) Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn) Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn) Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類(lèi)

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

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