2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)考點(diǎn)：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　1[.單選題](2019年真題)()是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的重要基礎(chǔ)和根本保障。

　　A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

　　B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

　　C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

　　D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練

　　[答案]C

　　[解析]證券公司的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、安全保障等方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。這是防范技術(shù)風(fēng)險的重要基礎(chǔ)和根本保障。

　　2[.單選題](2019年真題)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理主要分為()Ⅰ.全面了解客戶Ⅱ.投資者交易行為管理Ⅲ.對產(chǎn)品或服務(wù)分級Ⅳ.適當(dāng)性匹配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　[解析]適當(dāng)性管理主要分為以下三大安排：1.全面了解客戶證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者信息，包括基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息，綜合評估和確定投資者的風(fēng)險承受能力。2.對產(chǎn)品或服務(wù)分級證券公司應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查產(chǎn)品或服務(wù)信息，綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)的流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性等因素，綜合評估和確定產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級。3.適當(dāng)性匹配證券公司應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)?shù)姆?wù)提供給適合的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)基于投資者不同的風(fēng)險承受能力等級、投資期限和投資品種對擬投資產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配，并提出明確的適當(dāng)性匹配意見。關(guān)于客戶適當(dāng)性管理的具體內(nèi)容詳見第二章“經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”中第三節(jié)“投資者適當(dāng)性管理”章節(jié)。

　　3[.單選題](2019年真題)下列關(guān)于滬股通和港股通的說法，正確的有()Ⅰ.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票Ⅱ.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票Ⅲ.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。Ⅳ.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]A

　　[解析](1)滬港通，即“滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制”，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。(2)滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。(3)港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。

　　4[.單選題](2020年真題)針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯誤的是()。

　　A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設(shè)漲跌幅限制

　　B.科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%

　　C.新增本方最優(yōu)價格申報和對手最優(yōu)價格申報方式

　　D.引入盤后固定價格交易

　　[答案]A

　　[解析]科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%，為盡快形成合理價格，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制。為便于投資者參與交易，降低現(xiàn)有的兩種市價申報方式下投資者的成交風(fēng)險，新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式。引入盤后固定價格交易，盤后固定價格交易指在競價交易結(jié)束后，投資者通過收盤定價委托，按照收盤價買賣股票的交易方式。

　　5[.單選題](2020年真題)香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進(jìn)行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作()。

　　A.深港通

　　B.港股通

　　C.滬股通

　　D.深股通

　　[答案]C

　　[解析]香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進(jìn)行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱為滬股通。

　　6[.單選題](2020年真題)下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯誤的是()

　　A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度

　　B.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種

　　C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰

　　D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實(shí)行0傭金

　　[答案]D

　　[解析]證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高千證券交易金額的3‰,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：(1)A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。(2)B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。(3)國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施。

　　7[.單選題](2020年真題)下列關(guān)于“滬倫通”的說法，正確的是()。

　　A.兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證

　　B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機(jī)制

　　C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易

　　D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司

　　[答案]B

　　[解析]滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易;同時，通過存托憑證與基礎(chǔ)證券之間的跨境轉(zhuǎn)換機(jī)制安排，實(shí)現(xiàn)兩地市場的互聯(lián)互通。

　　8[.單選題](2020年真題)下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說法，錯誤的是()Ⅰ存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人受到連帶賠償責(zé)任Ⅱ存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任Ⅲ存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔(dān)按份賠償責(zé)任Ⅳ存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　[解析]存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　9[.單選題](2020年真題)某證券營業(yè)部違反證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.責(zé)令改正

　　C.出具警示函

　　D.罰款

　　[答案]D

　　[解析]證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。

　　10[.單選題](2020年真題)滬港通中滬股通可交易的證券品種包括()。I上證180指數(shù)成分股II上證380指數(shù)成分股IIIA+H股上市公司的證券交易IV上交所上市公司股票風(fēng)險警示板交易的股票

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

　　[答案]A

　　[解析]滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：(1)上證180指數(shù)成分股;(2)上證380指數(shù)成分股;(3)A+H股上市公司的證券交易所上市A股。在上交所上市公司股票風(fēng)險警示板交易的股票(即ST、*ST股票和退市整理股票)、以外幣報價交易的股票(即B股)和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。

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