2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)考點(diǎn)：證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　1[.單選題](2018年真題)()是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　A.非法集資類(lèi)犯罪

　　B.擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　[答案]D

　　[解析]欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　2[.單選題](2018年真題)發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括()。

　　A.未直接參與信息披露違法行為

　　B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案

　　[答案]D

　　[解析]認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：(1)未直接參與信息披露違法行為;(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施;(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn);(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為;(6)其他需要考慮的情形。

　　3[.單選題](2018年真題)非法集資類(lèi)犯罪的主體包括()。Ⅰ.特殊主體;Ⅱ.復(fù)雜主體;Ⅲ.自然人;Ⅳ.單位。

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　[解析]非法集資類(lèi)犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

　　4[.單選題](2018年真題)根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。Ⅰ.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　[答案]A

　　[解析]根據(jù)《刑法》第一百九十二條【集資詐騙罪】以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　5[.單選題](2018年真題)下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的

　　B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　[答案]A

　　[解析]欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　6[.單選題](2018年真題)下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有()。Ⅰ.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查Ⅱ.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案Ⅲ.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告Ⅳ.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]D

　　[解析]下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　7[.單選題](2018年真題)下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。Ⅰ.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度;Ⅱ.股東的合法權(quán)益;Ⅲ.債權(quán)人的合法權(quán)益;Ⅳ.公眾的合法權(quán)益。

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　[解析]欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　8[.單選題](2018年真題)下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有()。Ⅰ.在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容Ⅲ.在認(rèn)股書(shū)中隱瞞重要事實(shí)Ⅳ.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　[答案]C

　　[解析]參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

　　9[.單選題](2019年真題)違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)()責(zé)任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　[答案]A

　　[解析]違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券根據(jù)《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒(méi)收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)。已完成0題/共5題

　　10[.單選題](2019年真題)下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

　　B.客觀方面，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

　　C.本罪的客體是國(guó)家對(duì)發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

　　D.本罪的主觀方面是故意或過(guò)失

　　[答案]D

　　[解析]擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成。

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