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　　1、根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括()

　　A.侵權(quán)責(zé)任

　　B.代銷的付款方式及日期

　　C.代銷的期限及起止日期

　　D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng):(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2) 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;(3) 代銷、包銷的期限及起止日期;(4) 代銷、包銷的付款方式及日期;(5) 代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法:(6) 違約責(zé)任;(7) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　2、對證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于()年。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：應(yīng)當(dāng)針對管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

　　3、股份有限公司董事不得從事的行為有 ()。

　?、駥⒐举Y金以其個人名義開立賬戶存儲

　　Ⅱ持有本公司的股份

　?、蟛唤?jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　Ⅳ接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為已有

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　董事、高級管理人員不得有下列行為：

　　(1) 挪用公司資金;

　　(2) 將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;

　　(3) 違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;

　　(4) 違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;

　　(5) 未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);

　　(6) 接受他人與公司交易的傭金歸為己有;

　　(7) 擅自披露公司秘密;

　　(8) 違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

　　2、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集 基金的基金管理公司的說法， 正確的有()

　　Ⅰ具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　?、蛉〉?a href="http://michigangeneralstore.com/jijin/" target="_blank" class="link">基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　Ⅲ董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

　?、糇再Y本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：

　　(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;

　　(2) 注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

　　(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄;

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

　　(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

　　(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

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