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　　1、根據(jù)《證券法》，持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(2) 持有公司 5% 以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3) 發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(4) 由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(5) 上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;(6) 因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(7) 因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;(8) 因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員。

　　2、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是()

　　A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

　　C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

　　3、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，正確的有()。

　　Ⅰ公募基金必須設(shè)立開放期

　?、蜷_放式基金的基金份額總額不固定

　　Ⅲ封閉式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得申請贖回

　?、糸_放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場所申購或者贖回

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條的規(guī)定，公募基金的運(yùn)作方式可以釆用封閉式、開放式或者其他方式。

　　采用封閉式運(yùn)作方式的基金，簡稱“封閉式基金”，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;釆用開放式運(yùn)作方式的基金，簡稱“開放式基金”，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。

　　4、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說法，正確的有()

　?、褡C券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

　?、蜃C券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴， 應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

　?、笞C券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

　?、糇C券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定 熟悉。

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