2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題(11)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入預(yù)約報名入口：

　　1、風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的()

　　A.中位數(shù)

　　B.一定比例

　　C.最低水平

　　D.平均水平

　　參考答案：D

　　參考解析：風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的平均水平。

　　2、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是()

　　A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意

　　B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

　　C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　參考答案：C

　　參考解析：有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　3、根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。正確的有()

　?、窆蓶|符合法定人數(shù)，公司由20個以下股東出資設(shè)立

　?、蛴蟹瞎菊鲁桃?guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

　?、蠊蓶|共同制定公司章程

　?、粲泄久Q，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)股東符合法定人數(shù)，有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立;(2)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;(3)股東共同制定公司章程;(4)有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);(5)有公司住所。

　　4、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括()

　?、穹治稣：蛪毫η榫跋挛磥聿煌瑫r間段的融資需求和來源

　?、蚣訌?qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和胞資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

　?、蠹訌?qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)限額管理

　　并不定期評估市場融資和資產(chǎn)交現(xiàn)能力

　?、裘芮斜O(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況、評估市場流動性對公司融資能力的影響

　　A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：(1)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。(2)加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。(3)加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。(4)密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！