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1、甲與乙串通,以事先的定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證勢(shì)交易價(jià)格,獲得巨大非法收益,則甲與乙的行為構(gòu)成( )罪。
A.操縱證券市場(chǎng)
B.利用為公開信息交易
C.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)
D.內(nèi)幕交易
參考答案:A
參考解析:操縱市場(chǎng)的形式主要有以下四種:
(1)虛買虛賣。又稱洗售、虛售。它是指以影響證券市場(chǎng)行情為目的,人為制造市場(chǎng)虛假繁榮,從事所有權(quán)非真實(shí)轉(zhuǎn)移的交易行為。
(2)相對(duì)委托。又稱通謀買賣,表現(xiàn)為交易者與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的某種證券。當(dāng)約定一方在約定的時(shí)間以約定的價(jià)格買入或者賣出某種證券時(shí),另一約定人同時(shí)賣出或者買入同一證券,從而抬高或者壓低該證券的價(jià)格。
(3)連續(xù)交易。這種行為表現(xiàn)為交易者通過單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì),聯(lián)合或者連續(xù)買進(jìn)或者賣出某種證券,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量,使他人對(duì)該證券的走勢(shì)做出錯(cuò)誤判斷而積極參與交易,市場(chǎng)操縱者則高拋低進(jìn),牟取暴利。
(4)聯(lián)合操縱。又稱集團(tuán)操縱,它是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的人,組成臨時(shí)性組織,聯(lián)合運(yùn)用手段操縱證券市場(chǎng)。該手段要求行為人與證券發(fā)行公司的高級(jí)管理人員甚至是董事會(huì)中的重要成員連手才能完成。
2、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件,錯(cuò)誤的是( )。
A.最近二年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施
B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力
C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守
D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
參考答案:A
參考解析:根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法> {關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知> ,證券公司投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力,具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守,且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰,符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
3、根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司、證券投資資訊機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的,應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性,不得與上市公司存在利害關(guān)系,存在下列()情形之一的,不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
?、癯钟谢蛘咄ㄟ^協(xié)議,其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過3%
?、蜃罱?年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保
?、笤诓①徶亟M中維上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
?、羯鲜泄具x派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的,應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性,不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的,不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問:
(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5% ,或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;
(2) 上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 5% ,或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事;
(3 )最近 2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相五提供擔(dān)保,或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);
(4) 財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;
(5) 在井購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù);
(6) 上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,不得同時(shí)擔(dān)任收購人的財(cái)務(wù)顧問或者與收購人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;
(7) 與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。
4、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容,正確的有()。
?、窀軛U情況
Ⅱ結(jié)構(gòu)復(fù)雜性
?、笸顿Y產(chǎn)品的總金額
?、裟技绞?/p>
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)綜合考慮如下因素:流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績等。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。
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