2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習：證券公司全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務及柜臺市場業(yè)務，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

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　　證券公司柜臺市場產品賬戶代碼由(　　)為字符組成，前(　　)位為機構代碼，由報價系統(tǒng)自動分配;后(　　)位由阿拉伯數字和英文字母組成。

　　A 12;2;10

　　B 12;3;9

　　C 12;4;8

　　D 12;5;7

　　答案：B ?

　　會計師事務所、律師事務所、其他證券服務機構及其工作人員違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予(　　)處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

　　A 通報批評;公開譴責

　　B 通報批評;公開譴責;認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C 通報批評;公開譴責;限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務

　　D 通報批評;公開譴責;責令整改

　　答案：A

　　證券公司進行柜臺交易，應當報(　　)備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　　A 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B 中國證監(jiān)會

　　C 全國股份轉讓系統(tǒng)

　　D 中國證券登記結算有限責任公司

　　答案：A

　　下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是(　　)。 ①主辦券商應當建立做市業(yè)務內部報告制度，明確業(yè)務運作、風險監(jiān)控、業(yè)務稽核及其他有關信息的報告路徑和反饋機制 ②主辦券商開展做市業(yè)務，可以干預掛牌公司日常經營，其業(yè)務人員可以在掛牌公司兼職 ③主辦券商應當建立健全做市業(yè)務動態(tài)風險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率 ④主辦券商應按全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務盈虧及相關風險監(jiān)控指標等信息

　　A ①②④

　　B ①③④

　　C ①②③④

　　D ①②③

　　答案：B ?

　　境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行(　　)等活動。 ①股權融資 ②債權融資 ③債務重組 ④資產重組

　　A ①②④

　　B ①③④

　　C ①②③④

　　D ①②③

　　答案：A ?

　　證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品可采取的方式包括但不限于(　　)。 ①協(xié)議 ②拍賣競價 ③標購競價 ④集中競價

　　A ①②④

　　B ①③④

　　C ①②③④

　　D ①②③

　　答案：D ?

　　主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展經紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于(　　)年。

　　A 5

　　B 10

　　C 15

　　D 20

　　答案：D ?

　　下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的說法錯誤的是(　　)。

　　A 是依據證券法設立的繼上交所之后的第二家全國性證券交易場所

　　B 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構

　　C 2012年9月正式注冊成立

　　D 是經國務院批準成立的

　　答案：A

　　證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓私募產品時，不得采用(　　)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

　　A 集中競價

　　B 拍賣競價

　　C 做市

　　D 標購競價

　　答案：A

　　下列關于證券公司全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中，正確的是(　　)。

　　A 全國股份轉讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10個轉讓日內與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務備案函，并予以公告

　　B 主辦券商應在取得業(yè)務備案函后10個轉讓日內，在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況及全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息

　　C 主辦券商所披露信息內容發(fā)生變更的，應自變更之日10個轉讓日內報告考查全國股份轉讓系統(tǒng)公司并進行更新

　　D 主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起10個轉讓日內與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》

　　答案：A

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