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　　持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的(　　)個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。

　　A 5

　　B 10

　　C 15

　　D 20

　　答案：B ?

　　《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為做出了具體規(guī)定，以下正確的是(　　)。 ①從業(yè)人員應當品行良好，具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力 ②從業(yè)人員應當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務 ③從業(yè)人員應當利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，影響證券交易或交易量，為客戶謀取利益 ④從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段掙攬業(yè)務

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：B ?

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請執(zhí)業(yè)證書需具備(　　)條件。 ①已被機構聘用 ②最近2年未受過刑事處罰 ③未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的 ④品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A ①②③

　　B ②③④

　　C ①③④

　　D ①②④

　　答案：C ?

　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具有從事證券業(yè)務(　　)年以上的經(jīng)歷。

　　A 4

　　B 2

　　C 1

　　D 3

　　答案：B

　　證券機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應對方式包括(　　)。 Ⅰ.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員報告 Ⅱ.及時按照所在機構內部程序向董事會報告 Ⅲ.報告機構后，機構未妥善處理的，從業(yè)人員及時向中國證監(jiān)會報告 Ⅳ.報告機構后，機構未妥善處理的，從業(yè)人員及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C ?

　　根據(jù)《關于證券從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員等級類別設為(　　)。 ①證券經(jīng)紀人 ②證券投資咨詢 ③保薦代表人 ④一般證券業(yè)務

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括(　　)。 ①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動 ②利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益 ③保守所在機構的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務 ④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A ①②③

　　B ②③④

　　C ①③④

　　D ①②④

　　答案：D ?

　　證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循(　　)原則，即對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

　　A 獨立性

　　B 公平性

　　C 客觀性

　　D 一致性

　　答案：D

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近(　　)年未受過刑事處罰的條件。

　　A 1年

　　B 2年

　　C 3年

　　D 5年

　　答案：C ?

　　資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員，要求最近(　　)年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的情形。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案：C ?

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