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證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有( )。 ①未按照要求提供有關(guān)情況 ②缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力 ③從事證券交易時(shí)間不足1年 ④本公司的股東、關(guān)聯(lián)人
A ①②③
B ①③④
C ①②④
D ①②③④
答案:C
按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某,王某發(fā)現(xiàn)該證券公司2018年發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,王某的下列做法錯(cuò)誤的是( )。
A 王某依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告,提出處理意見,并督促整改
B 對于違規(guī)行為,王某督促該證券公司及時(shí)向證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C 對于該證券公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況,王某只向證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告
D 王某督促該證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查
答案:C ?
證券研究報(bào)告可以使用的信息來源不包括( )。
A 政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息
B 上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
C 上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息
D 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息
答案:B ?
證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃,自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額,不得超過該計(jì)劃總份額的( )。
A 50%
B 40%
C 30%
D 20%
答案:D ?
下列說法,錯(cuò)誤的是( )。
A 出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù),由中國證監(jiān)會責(zé)令改正,并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施
B 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載,相關(guān)部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰
C 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前,泄露該信息,中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》予以處罰
D 中國證券業(yè)協(xié)會對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為,依法進(jìn)行調(diào)查,給予紀(jì)律處分
答案:B ?
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng),或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的,處( )。
A 1萬元以上30萬元以下罰款
B 10萬元以上30萬元以下罰款
C 1萬元以上50萬元以下罰款
D 10萬元以上50萬元以下罰款
答案:B
以下( )屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。 ①在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易 ②大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易 ③進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易 ④大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報(bào)
A ①②③
B ①②④
C ①②③④
D ②③④
答案:C ?
金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列( )條件時(shí),需要對客戶作出有針對性的書面說明,同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù),并要求客戶簽字確認(rèn)。 ①向客戶推介的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低 ②損失可能超過購買支出的 ③金融產(chǎn)品不易理解的 ④期限較長的
A ①③
B ①②④
C ②③④
D ①②③
答案:D ?
下列說法正確的是( )。 ①集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn) ②證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn) ③證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn) ④證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類
A ①③
B ①②③④
C ①②③
D ②③④
答案:B ?
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