2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》測試練習題(5),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網,或微信搜索“職上金融人”。
1.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計,并報送審計報告的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上( )倍以下的罰款。
A 3
B 5
C 7
D 10
答案:B ?
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進入快速成績查詢入口
2.投資者融券賣出時,融券保證金比例不得低于( )。
A 60%
B 50%
C 80%
D 100%
答案:B ?
3.下列不屬于管理人職責的是( )。
A 對相關交易主體和基礎資產進行全面的盡職調查,可聘請具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所、資產評估機構等相關中介機構出具專業(yè)意見
B 依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產
C 在專項計劃存續(xù)期間,督促原始權益人以及為專項計劃提供服務的有關機構,履行法律規(guī)定及合同約定的義務
D 按照約定及時將募集資金支付給原始權益人
答案:B ?
4.證券公司應當建立以( )為核 心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調整機制,根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務狀況,合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風險控制指標。
A 凈資本
B 凈利潤
C 凈資產
D 總資產
答案:A ?
5.下列行為可能涉嫌構成利用未公開信息交易犯罪的是( )。
A 上市公司董事泄露該公司重組信息
B 投資者甲利用非法獲取的內幕信息買賣股票
C 某注冊會計師利用上市公司財務信息買賣股票
D 基金經理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴重
答案:D
6.下列關于有限合伙企業(yè)的說法中,正確的有( )。 ①有限合伙企業(yè)至少應當有2個普通合伙人 ②有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產份額出質;但是,合伙協(xié)議另有約定的除外 ③有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產份額,但應當提前30日通知其他合伙人 ④有限合伙人的自有財產不足清償其與合伙企業(yè)無關的債務的,該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償 ⑤、有限合伙人退伙后,對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務,以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產承擔責任
A ①②④⑤
B ②③⑤
C ①②③④
D ②③④⑤
答案:D ?
7.下列屬于申請做市業(yè)務資格的材料要求的有( )。 ①股票期權做市業(yè)務方案、內部管理制度文本 ②負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質證明文件 ③申請書 ④證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統(tǒng)驗收報告
A ①②③④
B ①②③
C ①③④
D ①④
答案:A
8.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求,證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點,重點規(guī)定了( )主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。 ①證券經紀業(yè)務 ②證券自營業(yè)務 ③證券資產管理業(yè)務 ④證券公司內部審計業(yè)務 ⑤融資融券業(yè)務
A ①②③④
B ①②③⑤
C ①②④⑤
D ②③④⑤
答案:B ?
9.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序,決定采取下列( )措施。 ①提高保證金 ②調整漲跌停板幅度③責令客戶買入或賣出④暫時停止交易
A ①③④
B ①②④
C ①②③
D ②③④
答案:B ?
10.《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定,凈資產低于實收資本的( ),或者或有負債達到凈資產的( )的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。 ①20% ②30% ③40% ④50%
A ①④
B ③④
C ④④
D ①②
答案:C
2022年中級經濟師3天特訓營免費領?。?/strong>
課程套餐 | 課程內容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |