2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：證券市場(chǎng)誠信管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為(　　)年。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案：C

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　　根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)證券市場(chǎng)禁人措施。

　　A 3—5年

　　B 5—10年

　　C 10—15年

　　D 終身

　　答案：B

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A 1～3

　　B 2～5

　　C 3～5

　　D 1～5

　　答案：C ?

　　下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是(　　)。

　　A 處罰處分時(shí)間

　　B 處罰處分原因

　　C 處罰處分內(nèi)容

　　D 處罰處分文號(hào)

　　答案：C ?

　　下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是(　　)。 Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 Ⅱ.證券公司的控股股東 Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員 Ⅳ.證券公司的董事

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循(　　)的原則。 Ⅰ.公開 Ⅱ.公平 Ⅲ.公正 Ⅳ.平等

　　A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　D Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：C ?