第 6 題
為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是( )。
A、證券投資咨詢
B、證券投資顧問
C、證券投資服務(wù)
D、證券投資經(jīng)紀(jì)
【正確答案】A
略。
第 7 題
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當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的( )情形發(fā)生變化時(shí),賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。
?、?自然人申請(qǐng)變更 Ⅱ.法人申請(qǐng)變更 Ⅲ.合伙企業(yè)申請(qǐng)變更 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更
A.ⅠⅡ Ⅳ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
略。
第 8 題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。
?、?保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
?、?保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
?、?保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
?、?保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C. Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
【正確答案】B
略。
第 9 題
有限責(zé)任公司的董事會(huì)的職權(quán)是( )。
Ⅰ.執(zhí)行股東會(huì)的決議
?、?制定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
?、?決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
?、?修改公司章程
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】B
略。
第 10 題
為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力,我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定期貨交易所建立健全( )。
?、?保證金制度 Ⅱ.每日結(jié)算制度 Ⅲ.漲跌停板制度 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.Ⅲ Ⅳ
【正確答案】A
略。
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