2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題(10)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　31.(　　)應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，需及時報告中國證監(jiān)會。

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國銀監(jiān)會

　　Ⅲ.托管銀行Ⅳ.證券交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　32.證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行.需采取的措施包括(　　)。

　?、?建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系

　?、?制定完善的風(fēng)險防范制度

　?、?建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　?、?制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.下列選項(xiàng)中.屬于證券交易所對違反規(guī)定的會員所給予的處罰措施的有(　　)。

　?、?在會員范圍內(nèi)通報批評Ⅱ.取消會員資格

　?、?對證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分Ⅳ.暫停或限制交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　34.根據(jù)公司法的規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時，應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人的有(　　)。

　?、?公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司減資

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅱ

　　D.Ⅲ

　　35.上市公司出現(xiàn)(　　)的情形時.證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理。

　?、?最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　?、?最近一個會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報告被注冊會計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報告

　?、?公司主要銀行賬號被凍結(jié)

　?、?公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　36.證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指(　　)等情況。

　　Ⅰ.5%以上證券中斷交易

　?、?10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實(shí)時行情或成交回報

　　Ⅲ.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)5分鐘以上中斷

　?、?證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.投資者買賣證券的基本途徑是(　　)。

　?、?直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券Ⅱ.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

　?、?電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　38.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于(　　)。

　?、?承銷方式不同Ⅱ.發(fā)行價格的確定方式不同

　?、?認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同Ⅳ.認(rèn)購方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　39.證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括(　　)。、

　　Ⅰ.將自營賬戶借給他人使用Ⅱ.操縱市場

　?、?將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有(　　)。

　　1.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　　Ⅱ.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機(jī)制

　?、?定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核

　　Ⅳ.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　31.【答案】C。解析：托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的.需及時報告中國證監(jiān)會。

　　32.【答案】C。解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。根據(jù)自律管理的要求.它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：(1)制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度;(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;(3)要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系;(4)要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金.用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　33.【答案】B。解析：證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：(1)在會員范圍內(nèi)通報批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);(3)暫停或者限制交易;(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會員資格。

　　34.【答案】A。

　　35.【答案】D。解析：上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理：(1)最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù);(2)最近一個會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報告被注冊會計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報告：(3)上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準(zhǔn).但其最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值;(4)由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常：(5)公司主要銀行賬號被凍結(jié);(6)公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;(7)中國證監(jiān)會根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第71條，要求證券交易所對公司的股票交易實(shí)行特別提示;(8)中國證監(jiān)會或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形。

　　36.【答案】C。解析：證券交易所交易異常情況中的無法連續(xù)交易是指：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷：10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實(shí)時行情或成交回報：10%以上的證券中斷交易等情形。

　　37.【答案】A。解析：投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券：二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券.

　　38.【答案】C。解析：新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：一是發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價.由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。二是認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　39.【答案】D。解析：為了加強(qiáng)管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為，主要包括：(1)禁止內(nèi)幕交易;(2)禁止操縱市場;(3)其他禁止的行為，其中包括將自營賬戶借給他人使用，將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　40.【答案】B。

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