A. 收購(gòu)人持股28%,發(fā)出了向特定股東收購(gòu)3%股份的要約
B. 收購(gòu)人持股28%,發(fā)出了向全體股東收購(gòu)3%股份的要約
C. 收購(gòu)人協(xié)議收購(gòu)30%,要約收購(gòu)3%
D. 收購(gòu)人協(xié)議收購(gòu)30%,要約收購(gòu)5%
E. 收購(gòu)人持股28%,發(fā)出了向特定股東收購(gòu)7%股份的要約
【答案】
D
【解析】
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《上市公司收購(gòu)管理辦法》(2014年修訂)第23條規(guī)定,投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份的,可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約,也可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的部分股份的要約。第24條規(guī)定,通過(guò)證券交易所的證券交易,收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí),繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行,發(fā)出全面要約或者部分要約。根據(jù)第25條規(guī)定,以要約方式收購(gòu)一個(gè)上市公司股份的,其預(yù)定收購(gòu)的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。
82. 收購(gòu)人對(duì)上市公司進(jìn)行收購(gòu),收購(gòu)價(jià)款9億元,以下表述正確的有( )。[2013年11月真題]
A. 以現(xiàn)金支付,需要支付履約保證金9億元
B. 以現(xiàn)金支付,需要支付履約保證金1.8億元
C. 以在證券交易所上市交易的證券支付收購(gòu)價(jià)款的,需將用于支付的價(jià)值9億元的證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管
D. 以在證券交易所上市交易的證券支付收購(gòu)價(jià)款的,需將用于支付的價(jià)值1.8億元的證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管
【答案】
B|C
【解析】
《上市公司收購(gòu)管理辦法》(2014年修訂)第36條第2款規(guī)定,收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人支付收購(gòu)價(jià)款的能力和資金來(lái)源進(jìn)行充分的盡職調(diào)查,詳細(xì)披露核查的過(guò)程和依據(jù),說(shuō)明收購(gòu)人是否具備要約收購(gòu)的能力。收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí),提供以下至少一項(xiàng)安排保證其具備履約能力:①以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的,將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的20%作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行;收購(gòu)人以在證券交易所上市交易的證券支付收購(gòu)價(jià)款的,將用于支付的全部證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管,但上市公司發(fā)行新股的除外;②銀行對(duì)要約收購(gòu)所需價(jià)款出具保函;③財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具承擔(dān)連帶保證責(zé)任的書(shū)面承諾,明確如要約期滿(mǎn)收購(gòu)人不支付收購(gòu)價(jià)款,財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行支付。
83. 要約收購(gòu)上市公司時(shí),收購(gòu)人可以以下列哪些方式支付收購(gòu)價(jià)款?( )[2013年6月真題]
A. 現(xiàn)金
B. 土地
C. 上市債券可上市交易時(shí)間為3個(gè)月
D. 收購(gòu)人為終止上市公司的上市地位而發(fā)出全面要約的,以證券支付收購(gòu)價(jià)款,同時(shí)提供現(xiàn)金方式供被收購(gòu)公司股東選擇
【答案】
A|C|D
【解析】
根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》(2014年修訂)第36條第1款,收購(gòu)人可以采用現(xiàn)金、證券、現(xiàn)金與證券相結(jié)合等合法方式支付收購(gòu)上市公司的價(jià)款。收購(gòu)人以在證券交易所上市的債券支付收購(gòu)價(jià)款的,該債券的可上市交易時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于1個(gè)月。第27條規(guī)定,收購(gòu)人為終止上市公司的上市地位而發(fā)出全面要約的,或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)但未取得豁免而發(fā)出全面要約的,應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款;以依法可以轉(zhuǎn)讓的證券支付收購(gòu)價(jià)款的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供現(xiàn)金方式供被收購(gòu)公司股東選擇。
84. 關(guān)于上市公司管理層收購(gòu),下列說(shuō)法正確的有( )。[2013年11月真題]
A. 公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
B. 本次收購(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議,且取得2/3以上的獨(dú)立董事同意后,提交公司股東大會(huì)審議,經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)
C. 獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)前,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次收購(gòu)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),獨(dú)立董事及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)一并予以公告
D. 公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到1/2以上
【答案】
A|B|C|D
【解析】
《上市公司收購(gòu)管理辦法》(2014年修訂)第51條第1款規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織,擬對(duì)本公司進(jìn)行收購(gòu)或者通過(guò)本辦法第5章規(guī)定的方式取得本公司控制權(quán)的,該上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度,公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過(guò)1/2。公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告,本次收購(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議,且取得2/3以上的獨(dú)立董事同意后,提交公司股東大會(huì)審議,經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)前,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次收購(gòu)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),獨(dú)立董事及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)一并予以公告。
85. 以下屬于可以向證監(jiān)會(huì)提出免于以要約收購(gòu)方式增持股份的情形有( )。[2013年6月真題]
A. 收購(gòu)人與出讓人能夠證明本次股份轉(zhuǎn)讓是在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行,未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
B. 上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難,收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn),且收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C. 因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本,導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%
D. 因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%
【答案】
A|B
【解析】
根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》(2014年修訂)第63條第1款、第2款,C項(xiàng)屬于適用簡(jiǎn)易程序免于發(fā)出要約收購(gòu)方式增持股份的情形;D項(xiàng)屬于免于提交豁免申請(qǐng),直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶(hù)的情形。
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