A. 上市公司制作書面的交易進程備忘錄并予以妥當保存，參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應當即時在備忘錄上簽名確認

　　B. 上市公司及交易對方分別聘請了財務顧問，并與財務顧問簽署了保密協(xié)議

　　C. 上市公司預計籌劃中的重大資產重組事項難以保密或者已經泄露的，應當及時向證券交易所申請停牌;停牌期間，不發(fā)布任何進展情況公告

　　D. 上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關機構和人員，在方案確定前不得向上市公司通報任何有關信息

　　【答案】

　　A|B

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　　【解析】

　　C項，《上市公司重大資產重組管理辦法》(2016年修訂)第42條第2款規(guī)定，上市公司預計籌劃中的重大資產重組事項難以保密或者已經泄露的，應當及時向證券交易所申請停牌，直至真實、準確、完整地披露相關信息。停牌期間，上市公司應當至少每周發(fā)布一次事件進展情況公告。D項，第40條規(guī)定，上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關機構和人員，應當及時、準確地向上市公司通報有關信息，并配合上市公司及時、準確、完整地進行披露。上市公司獲悉股價敏感信息的，應當及時向證券交易所申請停牌并披露。

　　82. 以下關于上市公司發(fā)行股份購買資產的說法正確的有(　　)。[2014年6月真題]

　　A. 上市公司破產重整的重大資產重組，涉及發(fā)行股份購買資產的，其發(fā)行股份價格由相關各方協(xié)商確定后，提交股東大會作出決議

　　B. 發(fā)行股份購買資產的首次董事會決議公告后，董事會在6個月內未發(fā)布召開股東大會通知的，上市公司應當重新召開董事會審議發(fā)行股份購買資產事項，并以該次董事會決議公告日作為發(fā)行股份的定價基準日

　　C. 發(fā)行股份購買資產事項提交股東大會審議未獲批準的，上市公司董事會如再次作出發(fā)行股份購買資產的決議，應當以該次董事會決議公告日作為發(fā)行股份的定價基準日

　　D. 定價基準日可以為董事會決議公告日、股東大會決議公告日，也可以為發(fā)行期首日

　　【答案】

　　B|C

　　【解析】

　　A項，2014年修訂的《上市公司重大資產重組管理辦法》取消了破產重整協(xié)商定價的相關規(guī)定，2008年11月11日發(fā)布的《關于破產重整上市公司重大資產重組股份發(fā)行定價的補充規(guī)定》同時廢止。BCD三項，《關于規(guī)范上市公司重大資產重組若干問題的規(guī)定》(2016年修訂)第3條規(guī)定，發(fā)行股份購買資產的首次董事會決議公告后，董事會在6個月內未發(fā)布召開股東大會通知的，上市公司應當重新召開董事會審議發(fā)行股份購買資產事項，并以該次董事會決議公告日作為發(fā)行股份的定價基準日。發(fā)行股份購買資產事項提交股東大會審議未獲批準的，上市公司董事會如再次作出發(fā)行股份購買資產的決議，應當以該次董事會決議公告日作為發(fā)行股份的定價基準日。

　　83. 在非上市公眾公司的收購，以下哪些屬于信息披露義務人?(　　)[2014年12月真題]

　　A. 被收購公司董事會

　　B. 擬競價收購3%股份的收購人

　　C. 擬出讓5%股份的股東

　　D. 擬協(xié)議收購25%股份的收購人

　　【答案】

　　A|D

　　【解析】

　　A項，《非上市公眾公司收購管理辦法》第20條第2款規(guī)定，被收購公司控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方未清償其對公司的負債，未解除公司為其負債提供的擔保，或者存在損害公司利益的其他情形的，被收購公司董事會應當對前述情形及時披露，并采取有效措施維護公司利益。BCD三項，第13條第1款規(guī)定，有下列情形之一的，投資者及其一致行動人應當在該事實發(fā)生之日起2日內編制并披露權益變動報告書，報送全國股份轉讓系統(tǒng)，同時通知該公眾公司;自該事實發(fā)生之日起至披露后2日內，不得再行買賣該公眾公司的股票：①通過全國股份轉讓系統(tǒng)的做市方式、競價方式進行證券轉讓，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%;②通過協(xié)議方式，投資者及其一致行動人在公眾公司中擁有權益的股份擬達到或者超過公眾公司已發(fā)行股份的10%。

　　84. 以下哪些屬于公司必須登記的事項?(　　)[2014年6月真題]

　　A. 公司名稱、住所

　　B. 注冊資本

　　C. 實收資本

　　D. 營業(yè)期限

　　E. 公司類型

　　F. 董事長姓名

　　【答案】

　　A|B|D|E

　　【解析】

　　《公司登記管理條例》(2014年修訂)第9條規(guī)定，公司的登記事項包括：①名稱;②住所;③法定代表人姓名;④注冊資本;⑤公司類型;⑥經營范圍;⑦營業(yè)期限;⑧有限責任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱。

　　85. 以下關于增持上交所上市公司股份的行為，符合相關規(guī)定的有(　　)。[2014年12月真題]

　　A. 上市公司副總經理在業(yè)績快報公告前15日增持本公司股份

　　B. 上市公司監(jiān)事在重大收購信息披露后次日增持本公司股份

　　C. 上市公司控股股東在年度報告公告前15日增持股份

　　D. 上市公司實際控制人在業(yè)績預告公告前第5日增持該上市公司股份

　　【答案】

　　A|C

　　【解析】

　　《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第4.5條規(guī)定，控股股東、實際控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：①上市公司定期報告披露前10日內;②上市公司業(yè)績快報、業(yè)績預告披露前10日內;③控股股東、實際控制人通過證券交易所證券交易，在權益變動報告、公告期限內和報告、公告后2日內;④自知悉可能對上市公司股票交易價格產生重大影響的事件發(fā)生或在決策過程中，至該事件依法披露后2個交易日內;⑤控股股東、實際控制人承諾一定期限內不買賣上市公司股份且在該期限內;⑥《證券法》第47條規(guī)定的情形;⑦相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的其他情形?！渡鲜泄径?、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第13條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：①上市公司定期報告公告前30日內;②上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內;③自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內;④證券交易所規(guī)定的其他期間。

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